新華社北京７月３０日電（記者任芳）中國(guó)證監(jiān)會(huì)３０日公布《期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》和《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)文件，期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制將由現(xiàn)行的事后檢查轉(zhuǎn)為事前控制；期貨公司分類(lèi)監(jiān)管將于近期啟動(dòng)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，由于缺乏獨(dú)立第三方復(fù)核程序，現(xiàn)行期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請(qǐng)制度，不利于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提高，也無(wú)法確保客戶(hù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。此外，客戶(hù)和期貨公司需要同時(shí)登錄３家期貨交易所辦理交易編碼申請(qǐng)手續(xù)，開(kāi)戶(hù)效率不高。
根據(jù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定征求意見(jiàn)稿，投資者在期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)，除了期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核外，期貨保證金監(jiān)控中心還將通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)與公安部身份證查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)、全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線(xiàn)，對(duì)期貨公司上報(bào)的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)未通過(guò)者將無(wú)法進(jìn)行交易。
此外，期貨市場(chǎng)將實(shí)施統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)。監(jiān)控中心將為每個(gè)客戶(hù)建立一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中客戶(hù)名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼等客戶(hù)資料建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)客戶(hù)資料的集中統(tǒng)一管理，提升期貨市場(chǎng)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)水平。
據(jù)介紹，客戶(hù)資料復(fù)核主要由系統(tǒng)完成，只要資料合格，新的開(kāi)戶(hù)方式將和現(xiàn)行方式同樣便捷。此外，新規(guī)定將只針對(duì)新開(kāi)客戶(hù)，存量客戶(hù)資料暫不進(jìn)行調(diào)整。期貨公司將分批分類(lèi)進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)，爭(zhēng)取年底前所有期貨公司可按照新規(guī)定進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。
根據(jù)分類(lèi)監(jiān)管試行規(guī)定，期貨公司將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況等三類(lèi)指標(biāo)，分為ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ、ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ、Ｄ、Ｅ等５類(lèi)１１個(gè)級(jí)別。分類(lèi)結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也將作為證監(jiān)會(huì)確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
據(jù)介紹，試行規(guī)定公布后，期貨公司將有一個(gè)月時(shí)間進(jìn)行自評(píng)和派出機(jī)構(gòu)初評(píng)，然后由證監(jiān)會(huì)評(píng)審委員會(huì)定評(píng)，順利的話(huà)評(píng)定工作將于１０月份完成。其中，Ａ類(lèi)期貨公司為扶持類(lèi)，有望率先開(kāi)展境外期貨代理等新業(yè)務(wù)；Ｂ類(lèi)為正常類(lèi)，包括多數(shù)期貨公司；Ｄ類(lèi)為高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)，發(fā)展將受到限制；Ｅ
文章來(lái)源中國(guó)酒業(yè)新聞網(wǎng)類(lèi)為停業(yè)整頓類(lèi)。今后分類(lèi)評(píng)級(jí)將每年進(jìn)行一次。
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編輯：樂(lè)怡
